尊敬的客户：

  我公司决定对《融资融券业务合同》中部分条款进行修改，同时发布新版《融资融券业务合同》。新版《融资融券业务合同》于2024年6月4日起正式生效，原《融资融券业务合同》中相关条款与新版《融资融券业务合同》不一致的，以新版《融资融券业务合同》为准。现我公司将有关修改内容公告如下：

修改一：合同首部乙方法定代表人原为：“张巍”修改后为：“王军”。

修改二：第五条第五款原为：“客户同意乙方以合法方式向有关方面（包括但不限于中国人民银行金融信用信息基础数据库）了解和查询其资信、信用信息、履约能力等情况，并保留相关资料；客户同意乙方按照有关规定，向中国证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司等单位报送客户的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息；客户同意乙方向中国人民银行金融信用信息基础数据库报送其证券业务相关信息，如乙方出于为客户证券活动服务的目的，客户同意乙方将其资料及信用状况披露给乙方认为必需的第三方，包括但不限于乙方分支机构、控股子公司、合作机构以及相关资信机构；”

修改后为“五、客户同意乙方以合法方式向有关方面（包括但不限于中国人民银行金融信用信息基础数据库）了解和查询其资信、信用信息、履约能力等情况，并保留相关资料；客户同意乙方按照有关规定，向中国证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、中国证券金融股份有限公司等单位报送客户的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息；客户同意乙方向中国人民银行金融信用信息基础数据库报送其证券业务相关信息，如乙方出于为客户证券活动服务的目的，客户同意乙方将其资料及信用状况披露给乙方认为必需的第三方，包括但不限于乙方分支机构、控股子公司、合作机构以及相关资信机构；”

修改三：第五条第八款原为“八、客户承诺在与乙方签订本合同时及本合同有效期内，向乙方如实申报持有上市公司限售股份（包括解除限售存量股份、未解除限售股份和战略配售股份），以及是否为上市公司董事、监事、高级管理人员或持有上市公司股份百分之五以上的股东等相关信息，并且保证严格遵守有关法律法规及本合同【第二十七条】的规定；”

修改后为“八、客户承诺在与乙方签订本合同时及本合同有效期内，向乙方如实申报持有上市公司限售股份（包括解除限售存量股份、未解除限售股份和战略配售股份）、大宗交易方式受让的大股东或特定股东减持股份等有转让限制的股份及相关持股情况，以及是否为上市公司董事、监事、高级管理人员或持有上市公司股份百分之五以上的股东或其他关联人等相关信息，并且保证严格遵守有关法律法规及本合同【第二十七条】的规定。

甲方承诺遵守适用法律法规，以上信息发生变化的，及时按适用法律法规、乙方业务规定以及本合同的约定向乙方申报；”

修改四：新增第五条第九款：“九、客户承诺：在持有上市公司限售股份（包括解除限售存量股份、未解除限售股份和战略配售股份）、大宗交易方式受让的大股东或特定股东减持股份等有转让限制的股份的限制期内，甲方及其关联方不会融券卖出该上市公司股票。

同时，客户承诺不会利用多个账户发生不正当套利交易，包括但不限于甲方为私募管理人时，各个私募证券投资基金产品账户之间、作为投资顾问管理的产品账户之间，以及不同资产管理计划账户之间，不会发生不正当套利交易；”

修改五：原合同第五条第九款、第十款、第十一款、第十二款、第十三款、第十四款修改后为第五条第十款、第十一款、第十二款、第十三款、第十四款、第十五款。

修改六：第二十七条原为“客户持有上市公司限售股份（包括解除限售存量股份、未解除限售股份和战略配售股份）或为上市公司董事、监事、高级管理人员或持有上市公司股份百分之五以上的股东的，应当严格遵守有关法律法规的规定及如下约定：

一、客户不得将其普通证券账户持有的上市公司限售股份、战略配售股份提交为担保物，也不得融券卖出该上市公司股票。

二、机构客户持有的上市公司解除限售存量股份在证券交易所集中竞价交易系统通过信用证券账户卖出（仅包含担保品卖出、卖券还款卖出和强制平仓卖出）、普通证券账户卖出和使用解除限售存量股份直接还券三部分合并计算，应当符合中国证监会和证券交易所关于减持解除限售存量股份转让的相关规定；

三、个人客户不得将其持有的上市公司解除限售存量股份提交为担保物；

四、客户为上市公司董事、监事、高级管理人员或持有上市公司股份百分之五以上的股东的，不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资、融券交易。

客户违反本条约定，乙方有权拒绝执行相关指令，并由客户承担相关损失。” 

修改后为“客户或其关联方持有上市公司限售股份（包括解除限售存量股份、未解除限售股份和战略配售股份）、大宗交易方式受让的大股东或特定股东减持股份等有转让限制的股份且在限制期内或为上市公司董事、监事、高级管理人员或持有上市公司股份百分之五以上的股东的，应当严格遵守有关法律法规的规定及如下约定：

一、客户不得将其普通证券账户持有的上市公司限售股份、战略配售股份提交为担保物；

二、客户或其关联方不得融券卖出该上市公司股票，甲方或其关联方在本合同存续期期间任何时点获得前述规定的相关股份前，甲方如有尚未偿还的该上市公司股票融券负债的，应当在甲方或其关联方获得相关股份前清偿相应融券负债；

三、机构客户持有的上市公司解除限售存量股份在证券交易所集中竞价交易系统通过信用证券账户卖出（仅包含担保品卖出、卖券还款卖出和强制平仓卖出）、普通证券账户卖出和使用解除限售存量股份直接还券三部分合并计算，应当符合中国证监会和证券交易所关于减持解除限售存量股份转让的相关规定；

四、个人客户不得将其持有的上市公司解除限售存量股份提交为担保物，也不得将持有的在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的上市公司股票以及由上述股票孳生的送、转股份提交为担保物；

五、客户为上市公司董事、监事、高级管理人员或持有上市公司股份百分之五以上的股东的，不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资、融券交易。

客户违反本条约定，乙方有权拒绝执行相关指令，并由客户承担相关损失。”

修改七：第三十条原为“乙方有权根据法律法规及监管要求，对客户的异常交易行为进行监控并向中国证监会、证券交易所、证券金融公司报告，并按照中国证监会、证券交易所的要求采取限制客户相关证券账户交易等措施，客户应当予以配合。客户因异常交易行为而被采取限制措施的，自行承担相关损失和后果。”

修改后为“乙方有权根据法律法规及监管要求，对客户的异常交易行为进行监控并向中国证监会、证券交易所、中国证券金融股份有限公司报告，并按照中国证监会、证券交易所的要求采取限制客户相关证券账户交易等措施，客户应当予以配合。客户因异常交易行为而被采取限制措施的，自行承担相关损失和后果。”

修改八：新增第十章反商业贿赂条款：“第七十一条 甲乙双方都清楚并愿意严格遵守中华人民共和国反商业贿赂的法律规定，双方都清楚任何形式的贿赂和贪渎行为都将触犯法律，并将受到法律的严惩。

第七十二条 甲方或乙方均不得向对方或对方经办人或其他相关人员索要、收受、提供、给予合同约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现金、购物卡、实物、有价证券、旅游或其他非物质性利益等。

第七十三条 乙方严格禁止乙方经办人员的任何商业贿赂行为。乙方经办人发生第七十二条所列示的任何一种行为，都是违反乙方公司制度的，都将受到乙方公司制度和国家法律的惩处。

第七十四条 本公司（乙方）郑重提示：本公司（乙方）反对甲方或甲方经办人员为了本合同之目的与本合同以外的任何第三方发生本章节所列示的任何一种行为，该等行为都是违反国家法律的行为，并将受到国家法律的惩处。

第七十五条 如因一方或一方经办人违反上述第七十二条、第七十三条、第七十四条之规定，给对方造成损失的，应承担损害赔偿责任。

第七十六条 本章所称“其他相关人员”是指甲乙方经办人以外的与合同有直接或间接利益关系的人员，包括但不仅限于合同经办人的亲友。”

修改九：原合同第十章、第十一章、第十二章修改后为第十一章、第十二章、第十三章。

本公告自发布之日起，视为已经通知送达。如您不同意本次修订内容，请及时联系您所属营业部了结合约并终止合同；如您继续使用两融服务，则视为您同意新版《融资融券业务合同》。

特此公告

                                                    长城证券股份有限公司

                                                     二零二四年六月四日