投资者适当性管理

   1、科创板企业

   (1)概念

 

 (2)产业分布

从中长期角度来看,科创板的优质上市公司资源具备投资价值,由于采用注册制,一定是优胜劣汰,《指引》强调三类企业优先推荐上市,主要是六大新兴产业。

 

 (3)上市标准

 科创板上市标准可分为五类,根据上交所规定,申请科创板上市的企业选择适用的上市标准可以变更,但发行人须在科创板上市委员会召开审议会议前,及时向交易所提出申请,说明原因并更新相关文件。

 

 2、投资者准入条件

    3、投资者开通科创板方式

 (1)长城易app

 点击顶部导航“科创板开通”

    (2)长城证券微信公众号

 点击底部导航“活动&服务”-“科创板开通”

    3)临柜开通

   a、知识测评;

 b、资产证明、交易经验证明材料;

 c、《科创板股票交易风险揭示书》;

 d、双录。

 注:对于投资者来说,如果满足科创板的门槛要求,可通过长城易直接开通科创板权限参与,不满足科创板投资门槛的个人投资者可通过公募基金参与科创板二级市场交易。未来涉及科创板投资的基金可分为四类:(1)科创板主题基金;(2)战略配售型基金;(3)科创指数基金;(4)其他现有公募产品(股混型)。 

 

   4、资产认定

 
   (1)可用于计算个人投资者资产的证券账户:应为中国结算开立的证券账户,以及投资者在证券公司开立的账户。中国结算开立的账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。可用于计算投资者资产的资金账户,包括客户交易结算资金账户、股票期权保证金账户等。
  (2)中国结算开立的证券账户内的下列资产可计入投资者资产:股票,包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和股转系统挂牌股票;公募基金份额;债券;资产支持证券;资产管理计划份额;股票期权合约,其中权利仓合约按照结算价计增资产,义务仓合约按照结算价计减资产;上海交易所认定的其他证券资产。
  (3)投资者在证券公司开立的账户的下列资产可计入投资者资产:公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产等。
  (4)资金账户内的下列资产可计入投资者资产:客户交易结算资金账户内的交易结算资金;股票期权保证金账户内的交易结算资金,包括义务仓对应的保证金;上海交易所认定的其他资金资产。
  (5)计算各类融资类业务相关资产时,应按照净资产计算,不包括融入的证券和资金。

   5、证券交易经验认定

  个人投资者参与A股、B股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的,均可计入其参与证券交易的时间.相关交易经历自个人投资者本人一码通账户下任一证券账户在上交所、深圳证券交易所及全国中小企业股份转让系统发生首次交易起算.

    注意:首次交易日期可通过证券公司向中国结算查询.

   6、科创板申购门槛

   (1)不足50万,如何参与科创板申购?

   (2) 个人投资者如何参与科创板?

    对于投资者来说,如果满足科创板的门槛要求,可通过长城易直接开通科创板权限参与,不满足科创板投资门槛的个人投资者可通过公募基金参与科创板二级市场交易。未来涉及科创板投资的基金可分为四类:(1)科创板主题基金;(2)战略配售型基金;(3)科创板指数基金;(4)其他现有公募产品(股混型)。

   7、投资者适当性要求

  (1)应当充分知悉和了解科创板股票交易风险事项、法律法规和上交所业务规则,结合自身风险认知和承受能力,审慎判断是否参加科创

板股票交易。
  (2)在《风险揭示书》上签字,即表明投资者已经理解并愿意自行承担参与科创板股票交易的风险和损失。

 

 

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